الامتثال وإدارة المخاطر

تعريف الخدمة

دراسة المسألة قبل تحديد المسار

يساعد تنظيم السياسات والإجراءات على توضيح المسؤوليات ورصد المخاطر القانونية المرتبطة بالنشاط. نبدأ بفهم المنشأة ونطاق المراجعة ثم نحدد الوثائق والمسائل ذات الأولوية.

متى قد تحتاج هذه الخدمة؟

حالات أولية تساعد على تحديد المجال

• مراجعة سياسة أو إجراء داخلي قائم.
• الاستعداد لنشاط أو توسع يغيّر مستوى المخاطر القانونية.
• الحاجة إلى تحديد فجوات في الوثائق أو المسؤوليات.
• تنظيم إطار متابعة للمتطلبات النظامية ذات الصلة بالنشاط.

نطاق العمل

ما الذي يمكن أن تتضمنه الخدمة؟

• 01

  مراجعة السياسات والإجراءات المحددة ضمن نطاق العمل.

• 02

  تحديد الملاحظات والمخاطر القانونية الظاهرة من الوثائق.

• 03

  اقتراح تعديلات أو ضوابط تتناسب مع نطاق المراجعة.

• 04

  إعداد أو تحديث الوثائق المتفق عليها.

يُحدد نطاق العمل النهائي بعد مراجعة الطلب والمستندات والاتفاق مع العميل، وقد يختلف عن العناصر العامة الواردة أعلاه.

خطوات تقديم الخدمة

مسار واضح من الطلب إلى المتابعة

1. 01

   فهم الطلب

   الاستماع إلى الوقائع وتحديد الهدف والمعلومات الأولية اللازمة للدراسة.

2. 02

   دراسة الحالة

   مراجعة المستندات والأنظمة ذات الصلة وتحديد المسائل التي تحتاج إلى معالجة.

3. 03

   تحديد المسار

   عرض التقييم والبدائل ونطاق العمل المقترح قبل البدء في التنفيذ.

4. 04

   التنفيذ والمتابعة

   تنفيذ نطاق الخدمة المتفق عليه ومتابعة الإجراءات والتواصل بشأن مستجداتها.

المستندات الأولية

ما الذي يساعد على بدء الدراسة؟

• نبذة عن النشاط والهيكل التنظيمي.
• السياسات والإجراءات المطلوب مراجعتها.
• العقود أو النماذج المتكررة ذات الصلة.
• أي ملاحظات أو تقارير سابقة مرتبطة بنطاق المراجعة.

الأسئلة الشائعة

إجابات أولية عن الامتثال وإدارة المخاطر

المعلومات الواردة هنا عامة ولا تُعد رأيًا قانونيًا لحالة محددة.